Compliance que opera, no que decora.
Modelos de prevención, códigos, canales de denuncia y matrices de riesgo diseñados para operar todos los días — con evidencia y responsables.
Los modelos de prevención suelen implementarse para cumplir la certificación y terminar en un manual guardado. Sin controles operativos, sin evidencia y sin capacidad de reaccionar cuando algo pasa.
Diseñamos un sistema de cumplimiento con responsables claros, controles verificables, dashboards de evidencia y flujos operativos que se ejecutan mes a mes.
- Diagnóstico y matrices de riesgo.
- Modelos de prevención de delitos e infracciones.
- Códigos de conducta, políticas y procedimientos.
- Canales de denuncia e investigación de casos.
- Gestión de terceros y matrices de proveedores.
- Automatización de controles críticos.
- Dashboards de evidencia y reporte.
- Capacitación y seguimiento.
- Matriz de riesgos priorizada por impacto y probabilidad.
- Manual del modelo de prevención vigente.
- Códigos y políticas aprobados.
- Canal de denuncias configurado.
- Dashboard de controles y evidencia.
- Plan de capacitación y calendario de reportes.
Un sistema de compliance auditable, comprensible por la alta dirección y operable por el equipo — no solo por el oficial de cumplimiento.
- Empresas obligadas a modelos de prevención.
- Filiales de grupos internacionales que necesitan alinearse a matriz.
- Organizaciones que operan con proveedores críticos o riesgo regulatorio.
Lo que suelen preguntarnos.
Podemos actuar como oficial de cumplimiento externo o acompañar al oficial interno con soporte metodológico. Adaptamos el modelo a la estructura del cliente.
No. La certificación la emite la entidad certificadora. Sí preparamos a la organización para superar el proceso, y estructuramos el modelo para que la certificación sea consecuencia, no objetivo.
Conversemos sobre compliance.
Una primera reunión sin costo. Salimos con un diagnóstico claro y un camino de trabajo priorizado.